正如在7月/8月的“检查期刊”期刊上讨论的那样,检查社区的法律负债可能来自各种情况188游戏平台下载,但是最小化此类责任的一种方法是通过审计合规来评估您的运营。对于您的公司而言,退后一步,查看其合规计划并客观地评估该计划是否有效地检测违反法律的行为非常重要。
要确定您的计划是否具有所需的内容,请务必与您的法律部门协助律师 - 客户特权进行的审计,以评估以下各项对您的操作领域的监管(例如,安全,保障,环境,健康,运输,劳动等):
- 您制定了什么政策?
- 他们是否足够按照规范来解决该地区?
- 是否建立了适当执行政策的程序?
- 所有政策和程序都是当前的吗?
- 员工是否接受过政策/程序的培训以及对此的任何更新?
- 是否满足了适用的培训要求/时间范围(包括监管和公司要求)?
- 您是否拥有证明上述所有内容的书面记录(例如,最新的书面政策和程序,培训模块,参加者登录表等)?
- 您多久审核一次遵守与您的监管领域相关的法律要求?
- 谁负责贵公司的合规性?
- 您当前的合规计划是否检测到与上述有关的任何问题?
审核上述主题应有助于带领您的公司朝着确定缺陷,更新政策和程序,培训以及必要的地方以及维持持续合规性的培训方向正确的方向。进行评估后,特权审计的下一步应是在律师的协助下确定任何短暂的补救措施可能需要采取什么补救措施。如果策略或程序过时或以其他方式不足,请对其进行更新。如果缺乏培训文档,请重新训练并充分记录新培训。如果存在新的法规领域,请确保所有公司利益相关者都被告知并参与制定和实施新的政策,程序,记录和培训的过程。如果您已经制定了牢固的政策和程序,并且已经进行了所需的培训,但是您在审核时通过观察确定了政策或程序的执行不一致或不足,请与各自的经理审查情况,适当地谴责人员,重新审阅为需要,并采取了记录措施。如果需要向监管机构报告,请立即报告。如果您当前的合规计划未能检测到违规行为,请参与管理层对公司的合规计划及其内部监督的持续评估,以确定必须进行哪些更改。同样,重要的是,您的法律部门要参与整体审计过程。
如果发生事件,代理检查或诉讼,上述诉讼将帮助您的公司证明其具有有效的审计计划,该计划能够检测违反法律和政策,解决任何问题,并防止继续任何不合规性。此外,一个强大的审计计划将使对公司合规的评估作为价值和持续关注的主题。在这里,应保留合规性,因为检查社区的基本监管景观包括不断发展的地形。188游戏平台下载
努力工作。聪明!
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